读创/深圳商报记者陈燕青

　　因合规管理存在不足，国金证券深圳分公司及所辖营业部27日被深圳证监局采取出具警示函措施。最近一年多，国金证券已因合规、投行违规等问题被监管层多次处罚。

　　深圳证监局在日常监管中发现，国金证券深圳分公司及所辖国金证券深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。以上情况反映出国金证券深圳分公司合规管理存在不足，违反了合规管理相关规定。

　　决定书指出，深圳证监局决定对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求其采取切实有效措施，加强分公司及下辖营业部的合规管理，严格规范员工营销行为，强化客户账户异常交易监测，确保分支机构规范运营。同时，在收到决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。

　　记者注意到，最近一年多国金证券已多次因合规、投行违规等问题受到监管处罚。

　　去年12月29日，证监会指出，国金证券作为扬州日兴生物IPO的保荐机构，未勤勉尽责，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分，违反相关规定。

　　对此，证监会要求国金证券认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向所在地证监局提交书面问责报告。

　　去年5月13日，中国人民银行成都分行行政处罚信息公示表显示，国金证券因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，由此被罚款65万元。

　　为此，时任国金证券法务总监兼法律事务部总经理仲晓阳、时任合规管理部总经理虞志海、时任国金证券财富管理委员会委员(反洗钱负责人)王丹分别被人民银行成都分行罚款4.5万元、3.5万元及1万元。

　　去年4月6日，证监会决定对国金证券采取出具警示函的行政监管措施。证监会指出，作为参业股份推荐挂牌主办券商，国金证券未勤勉尽责，对挂牌公司重大合同等核查不充分，违反相关规定，要求国金证券认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

　　去年3月29日，证监会称，发现国金证券及李维嘉、李超在保荐翼捷股份IPO过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露翼捷股份取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注。证监会决定对国金证券及李维嘉、李超采取出具警示函的监管措施。

　　值得一提的是，国金证券前员工还因跟踪客户操作而被重罚。去年4月20日，证监会开出的罚单显示，国金证券前员工黄建雄利用亲属账户，跟踪6名客户的交易账户信息进行趋同交易获利308万元，遭罚没合计1208万元，同时对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。

　　审读：孙世建

（文章来源：读创）